知识产权管理体系建立指南

一、管理职责

1、管理承诺

通过以下活动实现体系有效性：

a)制定知识产权方针；

b)制定知识产权目标；

c)确保知识产权的有关职责、权限和有效沟通；

d)确保资源的配备;

e)组织管理评审。

2、知识产权方针

发布知识产权方针，并确保：

a) 符合相关法律法规和政策的要求；

b) 与企业的经营发展情况相适应；

c) 在企业内部得到有效运行；

d) 在持续适宜性方面得到评审；

e) 形成文件，付诸实施，并予以保持；

3、策划

①、知识产权管理体系的策划

企业应确保:

a) 理解相关方的需求，对知识产权管理体系进行策划，以确保满足知识产权方针   的要求；

b) 知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；

c) 知识产权管理体系得到持续改进。

②、知识产权目标

企业应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标,应确保：

a)形成文件并且可考核；

b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。

③、法律法规和其他要求

企业应建立、实施并保持形成文件的程序，以便：

a)识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道；

b)及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。

4、职责、权限和沟通

①、管理者代表

专人作为管理者代表，承担以下职责：

a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；

b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；

c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；

d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；

e)确保知识产权外部沟通的有效性。

②、机构

建立知识产权管理机构，或委托本机构代为管理。

a)制定企业知识产权发展规划；

b)建立知识产权管理绩效评价体系；

c)参与监督和考核其他相关管理机构；

d)负责企业知识产权的日常管理工作。

其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。

。

二、基础管理

1、获取

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：

a) 根据知识产权方针目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；

b) 在获取知识产权前进行必要的检索和分析；

c) 保持知识产权获取记录；

d) 保障发明创造人员的署名权。

2、维护

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：

a) 建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；

b) 知识产权评估程；

c) 知识产权权属变更；

d) 知识产权权属放弃；

e) 有条件的企业可对知识产权进行分级管理。

3、运用

①、实施、许可和转让

a) 应促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对产品销售的贡献；

b) 知识产权实施、许可或转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。

②、投融资（要点：结合知识产权金融政策）

投融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，     应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。

知识产权出资入股----------知识产权质押---------知识产权担保

4、保护

①、风险管理（要点：明确的风险意识和认识）

a) 应采取措施，避免或降低办公、生产等设备及软件侵犯他人知识产权的风险；

b) 应定期监控产品可能涉及的他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，向决策层发出警示性信息，并提出防范预案；

c) 有条件的企业可建立全面知识产权风险管理程序，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。

②、争议处理

a) 及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；

b)在处理知识产权纠纷时，应评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。

③、涉外贸易

a) 向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；

b) 向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记；

c) 对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。

5、合同管理

a) 应对合同中有关知识产权的约定进行审查，并形成记录。

b) 对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；

c) 在进行委托研发或合作研发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；

d) 承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识

产权管理规定，并按照要求进行管理。

三、  实施和运行

1、立项

a) 应分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；

b) 通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；

c) 进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项；

2、研究开发

a) 对该领域内的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索；对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；

b) 在检索分析的基础上，制定知识产权规划；

c) 跟踪与监控研究开发活动中知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权风险；

d）督促研究人员及时报告研究开发成果；

e) 及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；

f) 保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。

3、采购

a) 在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，必要时应要求供方提供权属证明；

b) 做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；

c) 在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。

4、生产

a) 及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；

b) 在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时，应要求供方提供知识产权许可证明；

c) 保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。

5、销售和售后

a) 产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；

b) 在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；

c) 建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录；

d) 产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权。

四、  审核与改进

1、总则

策划并实施下列方面所需的监控、审查和改进过程：

a) 确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；

b) 确保知识产权管理体系的适宜性；

c) 持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。

2、内部审核

应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。

3、分析改进

根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果，制定和落实改进措施。